北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責任公司關于進一步優(yōu)化監(jiān)管服務 支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)恢復發(fā)展若干措施的通知
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2022]198號? ? ? ? ??2022-5-31
各市場參與人：
為深入貫徹落實黨中央、國務院關于高效統(tǒng)籌疫情防控和經(jīng)濟社會發(fā)展的決策部署和中國證監(jiān)會的工作要求，充分發(fā)揮資本市場功能，支持受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)加快恢復發(fā)展，全國股轉(zhuǎn)公司、北京證券交易所進一步就優(yōu)化疫情期間自律監(jiān)管服務作出安排?，F(xiàn)就相關事項通知如下。
一、北交所審核及發(fā)行業(yè)務
1.暢通申報前線上溝通渠道。2022年年底前，對企業(yè)申請北交所發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資的，北交所安排專人提前開展預溝通，幫助企業(yè)在充分準備的前提下加速申報。申請人、中介機構(gòu)可以通過咨詢電話(010-63884806)和咨詢郵箱(zixun1@bse.cn)等方式進行咨詢溝通，確需視頻方式咨詢溝通的可通過咨詢郵箱進行預約。
2.保障疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的審核工作正常推進。2022年年底前，對受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)，保薦機構(gòu)無法在申報前完成客戶或供應商實地走訪工作的，在符合盡職調(diào)查規(guī)則要求的前提下，可以正常申報，在落實問詢意見期間完善相關核查工作。2022年業(yè)績受疫情影響下滑的，在符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市業(yè)務規(guī)則適用指引第1號》1-15經(jīng)營業(yè)績大幅下滑的相關規(guī)定，且充分揭示風險的前提下，相關審核工作正常推進。
3.依規(guī)實施延期展期。受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)，可以申請延長發(fā)行上市、重大資產(chǎn)重組、再融資審核問詢回復時限，延長期限不超過3個月?？梢陨暾垥壕徲嬎阒卮筚Y產(chǎn)重組行政許可批文有效期，暫緩期限不超過12個月?？梢陨暾埐①徶亟M項目的財務資料有效期延長或股東大會通知時間延期1個月，最多可以申請延期3次。企業(yè)可以通過業(yè)務支持系統(tǒng)或問詢溝通郵箱(zixun2@bse.cn)，提交公司蓋章的延期展期申請及保薦機構(gòu)(財務顧問)蓋章的關于企業(yè)主要生產(chǎn)經(jīng)營場所屬于受疫情影響嚴重地區(qū)或企業(yè)屬于受疫情影響嚴重行業(yè)的意見。北交所收到申請文件后5個工作日內(nèi)按規(guī)定辦理并答復。
4.放寬文件簽署等報送要求。發(fā)行人、上市公司、中介機構(gòu)可以通過電子簽章方式提交申報材料、問詢回復、發(fā)行材料等相關文件，電子簽章使用者應在申報時提供說明文件，說明電子簽章在申報文件中的使用情況、認證與效力確認情況等。對確受疫情影響、無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
5.加強對主承銷商與發(fā)行人的指導。按照一企一策原則，在相關項目上市委會議公告發(fā)布當天，即指定專人與主承銷商聯(lián)系，提前了解企業(yè)發(fā)行安排和準備情況，積極做好服務支持，確保注冊即發(fā)。
二、新三板審查業(yè)務
6.實行受理審查綠色通道。2022年年底前，受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)的企業(yè)申請掛牌、定向發(fā)行、并購重組的，實施專人對接、即報即審、審過即掛(辦)。市場主體可以通過統(tǒng)一咨詢服務熱線(4006263333)及時與我司溝通聯(lián)系。
7.放寬掛牌審查業(yè)務時限相關要求。掛牌申報項目財務報表剩余有效期由至少剩余2個月調(diào)整為至少剩余1個月。在審掛牌項目未能在反饋意見要求的時間內(nèi)提交書面回復文件的，正常在審期間無需提交延期申請。在審掛牌項目財務報表有效期屆滿后終止審查時限中止計算。
8.放寬定向發(fā)行業(yè)務時限相關要求。受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)的普通股、可轉(zhuǎn)債、優(yōu)先股定向發(fā)行項目中止審查后，發(fā)行人受疫情影響無法在規(guī)定時限內(nèi)補充提交有效文件的，可以申請延期，暫緩計算中止時限3個月。辦理普通股、可轉(zhuǎn)債項目延期申請可以通過業(yè)務支持系統(tǒng)定向發(fā)行業(yè)務管理系統(tǒng)提交申請，辦理優(yōu)先股項目延期申請可以通過電子郵件發(fā)送至cxrz@neeq.com.cn申請延期。延期申請文件中應當說明定向發(fā)行項目名稱、項目中止時間、受疫情影響申請延期的具體原因、預計補充提交有效文件的時間等內(nèi)容。
9.放寬重組業(yè)務時限相關要求。受疫情影響嚴重地區(qū)和行業(yè)企業(yè)籌劃重大資產(chǎn)重組，受疫情影響在股票停牌后無法按期披露重組預案或重組報告書，或披露預案后無法按期完成審計并披露重組報告書的，可以申請延期。其中，重組報告書引用的財務資料有效期在現(xiàn)有規(guī)則要求上延長1個月，最多可以延期2次;在停牌后無法按期提交內(nèi)幕信息知情人報備材料的，可以申請延期報送。辦理前述延期申請時，掛牌公司可以將加蓋公司公章的申請文件通過電子郵件發(fā)送至chongzu@neeq.com.cn。延期申請文件中應當說明重組項目名稱、結(jié)合疫情影響申請延期的具體原因、原計劃披露時間(如有)以及預計新的披露或提交時間等內(nèi)容。
10.放寬文件簽署等報送要求。申請人、中介機構(gòu)提交掛牌、定向發(fā)行、并購重組項目申報、反饋意見回復等相關文件時，確受疫情影響無法統(tǒng)一簽名的自然人，可以通過提供簽字頁電子掃描文檔方式辦理。
三、持續(xù)監(jiān)管業(yè)務
11.支持公司妥善做好信息披露工作。2022年年底前，掛牌公司、上市公司信息披露時段延長至23:00。
12.放寬業(yè)務文件報送要求。受疫情影響，掛牌公司日常業(yè)務辦理及臨時公告披露相關的申請或備查文件無法提供實體簽章的，可以在取得相應授權后，以掛牌公司董事長或其授權高管簽字(包括電子簽署方式)暫代公司蓋章。受疫情影響，掛牌公司信息披露涉及的法律意見書無法提供律師事務所實體簽章的，經(jīng)負責人同意、經(jīng)辦律師簽字即可。
13.支持線上召開公司三會。董事會、監(jiān)事會、股東大會等需召開現(xiàn)場會議的，上市公司/掛牌公司可在符合業(yè)務規(guī)則和章程規(guī)定方式、程序等前提下，設置現(xiàn)場會議，增設通訊或視頻等方式便利相關人員參會，同時做好會議記錄。鼓勵公司召開股東大會提供網(wǎng)絡投票。律師因疫情影響確實無法現(xiàn)場參會的，可以采取視頻等方式見證股東大會、開展簿記建檔工作。
14.加強對線上業(yè)績說明會的支持和服務。為公司舉辦線上業(yè)績說明會提供免費平臺支持和服務。
15.持續(xù)優(yōu)化管家式服務直聯(lián)機制。通過一對一管家式服務機制，及時解決上市公司和保薦機構(gòu)在線上辦理業(yè)務時面臨的各類問題。擴大直聯(lián)掛牌公司范圍，在直聯(lián)微信群基礎上，開通董秘熱郵(dmry@neeq.com.cn)通道，掛牌公司可通過郵件反映情況、提出訴求等。
四、中介機構(gòu)業(yè)務
16.支持證券公司通過多種方式確保業(yè)務平穩(wěn)運作。支持證券公司通過電話、網(wǎng)絡等非現(xiàn)場方式對掛牌公司/上市公司進行指導、督促、培訓等，及時了解企業(yè)情況。支持證券公司引導投資者采取非現(xiàn)場方式進行權限開通和交易活動，并為非現(xiàn)場開通權限、交易提供有效的技術保障和服務。
17.靈活掛牌公司現(xiàn)場核查安排。在開展定向發(fā)行、并購重組、履行持續(xù)督導相關要求和紀律處分核查時，對疫情影響嚴重地區(qū)的掛牌公司難以開展現(xiàn)場核查的，中介機構(gòu)可以在保證核查質(zhì)量的前提下通過視頻等方式遠程開展核查。通過遠程方式難以明確核查結(jié)論或核查說明文件無法按期回復的，可以提交延期申請，在具備條件后及時開展現(xiàn)場核查工作、回復核查說明文件，回復方式已另行通知主辦券商。
18.適當放寬證券公司執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)報送時限要求。證券公司報送定期執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)時，如受疫情影響無法通過BPM系統(tǒng)上傳可以通過郵件(diaocw@neeq.com.cn)形式報送。如無法按時報送執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)可提交相關情況說明，可以申請免除未按時報送執(zhí)業(yè)數(shù)據(jù)行為的負面行為記錄。
五、其他支持企業(yè)和便利市場安排
19.減免掛牌上市公司相關費用。北交所免收上市公司2022年上市年費。全國股轉(zhuǎn)公司免收注冊地在深圳市、內(nèi)蒙古自治區(qū)、山東省、吉林省、上海市等受疫情影響嚴重地區(qū)的掛牌公司2022年掛牌初費和掛牌年費。
20.通過非現(xiàn)場方式辦理各類受理業(yè)務。新三板特定事項協(xié)議轉(zhuǎn)讓/北交所協(xié)議轉(zhuǎn)讓申請可先通過電子郵件發(fā)送申請材料至jiaoyi@neeq.com.cn/jyyx_xyzr@bse.cn，待全部電子版材料確認齊全后再郵寄書面材料。復核申請可通過郵寄或者電子郵件方式提交，以電子郵件方式申請的，申請材料以PDF格式發(fā)送至fuhe@neeq.com.cn/fuhe@bse.cn。優(yōu)先股發(fā)行、新三板主辦券商業(yè)務備案、北交所會員資格相關業(yè)務、退市公司掛牌及股權分置改革等申請備案業(yè)務可通過電子郵件發(fā)送至info@neeq.com. cn/info@bse.cn進行辦理。
21.提供多種形式儀式服務。為因疫情防控要求無法在我司(所)現(xiàn)場舉辦儀式的上市公司/掛牌公司提供線上儀式服務，或協(xié)調(diào)有條件的服務基地為公司在屬地舉辦儀式。疫情影響消除后，可以根據(jù)公司實際需求補辦現(xiàn)場儀式。
22.加強線上培訓和投資者服務。開設新三板、北交所關鍵主體一站式了解新三板、北交所相關業(yè)務。通過網(wǎng)站、微信等在線渠道持續(xù)開展投資者教育宣傳，滿足疫情防控期間投資者在線學習需求。支持證券公司、基金管理人積極引導投資者理性、客觀分析疫情影響，秉持長期投資、價值投資理念，依法合規(guī)開展投資活動。
23.暢通市場主體訴求渠道。市場主體可通過統(tǒng)一咨詢服務熱線(4006263333)及時與我司(所)溝通聯(lián)系。我司(所)將定期收集、整理市場主體的各類問題，及時通過官網(wǎng)、官微等渠道對熱點問題進行回應。
24.確保市場交易通暢安全。全力做好技術保障和優(yōu)化工作，統(tǒng)籌優(yōu)化相關業(yè)務測試排期，便利市場機構(gòu)技術測試安排。
2022年3月30日發(fā)布的《關于優(yōu)化監(jiān)管服務支持疫情防控若干措施的通知》(股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2022〕97號)中相關安排與本通知存在不一致的，以本通知為準。
特此通知.
?全國股轉(zhuǎn)公司 北京證券交易所?
2022年5月31日
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